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山西省保险行业协会推进全省保险业“内控合规管理建设年”活动倡议书

山西省保险行业协会推进全省保险业“内控合规管理建设年”活动倡议书

  • 分类:通知公告
  • 作者:
  • 来源:
  • 发布时间:2021-07-06 14:47
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【概要描述】

山西省保险行业协会推进全省保险业“内控合规管理建设年”活动倡议书

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   7月6日,山西省保险行业协会根据《山西银保监局关于印发山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》要求,向山西保险业发出《山西省保险行业协会推进全省保险业”内控合规管理建设年”活动倡议书》,全文如下:

各会员单位:

 为深入贯彻山西银保监局《关于印发山西银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案的通知》(晋银保监发〔2021〕17号)精神, 强化合规内控管理建设,厚植稳健审慎经营文化,强化行业自律,规范保险市场秩序,夯实保险业高质量发展根基,山西省保险行业协会面向各会员单位发出如下倡议:

   一、坚持党建引领,提高思想认识

   各会员单位要提高思想认识,始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持党对金融工作的集中统一领导,深刻认识内控合规管理的重要性,认真贯彻执行山西银保监局“内控合规管理建设年”活动的各项要求。要以此次活动为契机,全面查找内控合规薄弱环节,推动问题根源性整改和乱象深层次治理;着力补齐内控合规管理机制明显短板,持续提升防范化解重大风险能力,不断提高服务质量和水平,主动维护健康有序的市场环境;要加强组织动员,不断强化全体员工自觉守法、主动合规意识,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。

   二、加强组织保障,深入自查整改

         各会员单位要紧紧围绕“内控合规管理建设年”要点内容,大力健全内控合规治理架构,覆盖所有业务领域和关键管理环节;要切实提升业务部门、内控管理职能部门和内部审计部门三道防线的独立性、协同性和有效性,分工明确、职责清晰、管控有力。开展屡查屡犯问题集中整治,打造全闭环治理机制;抓住关键少数,强化对重点关键岗位的约束,推进清廉文化建设;构建内控合规管理长效机制,强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念,开展常态化内控检查与合规评价,建立问题清单与整改责任制,做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞。

   三、严肃内部问责,强化监督约束

        各会员单位要全面落实一把手负责制,不断完善内控合规的制度流程,通过合规审核、授权管理、流程优化、智能应用等,确保各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查;强化岗位监督约束机制,细化内部问责标准与流程体系,规范问责标准与程序,确保责任落实到人;推动屡查屡犯顽疾根源性治理,落实主体责任,严格整改举措,严肃执行问责,压降屡查屡犯问题发生率;建立违规必查、渎职必究的机制, 严格问责追责,防止行业从业人员“带病流动”“带病上岗”。

   四、精准发力控风险,牢筑合规理念

         各会员单位要主动紧盯重点风险领域,加强风险研判,明确应对措施。要深入挖掘业务问题背后的内控合规缺陷,明确风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计;要切实加强对法律法规、监管制度的学习贯彻,要持续完善机构内部管理制度建设,加强合规制度执行与考核;要积极利用现代信息技术,将重要环节、关键节点的控制措施内置于机构操作规范和IT系统中,强化刚性管控;要强化消费者权益保护,从销售误导、客户投诉、理赔管理等重点领域加强治理,加强产品服务创新,积极履行社会责任。

   五、厚植合规文化,涵养清风正气

   各会员单位要借助清廉金融文化建设及内控合规管理建设年的契机,探索将山西根祖文化、历代廉吏文化、红色文化、太行精神、吕梁精神、右玉精神、晋商文化等山西特色传统文化与保险业清廉合规文化建设有机结合,一体推进清廉金融文化、企业文化、合规文化、风险文化建设,向从业人员灌输规矩意识、风险意识、廉洁意识,做到融入日常、建在经常、用在平常;要加大合规培训力度,开展警示教育,大力推广好的经验做法,发挥典型示范效应,加强重点领域典型问题警示通报,促进内控合规要求内化于心,外化于行;要不断提升员工职业操守、思想道德和廉洁自律意识,增强规矩意识和风险意识;要切实加强员工行为的日常管理,编制员工行为守则,细化绩效考核风险合规指标和具体评价标准,突出内控合规因素的比重和正向激励;要及时总结机构在内控合规管理方面的好经验、好做法,为打赢防范化解金融风险攻坚战、促进山西保险业长期稳健发展营造风清气正的政治生态。

   六、强化责任担当,展示行业形象

         各会员单位应坚持践行保险让生活更美好的初心和使命,不断提升服务质量和水平。要强化关键信息披露,防止以创新为名损害保险消费者合法权益;要严格执行销售适当性与可回溯管理,防止各种误导消费者的行为;要强化消费者信息安全保护,建立健全客户投诉处理机制,妥善处理有效投诉,维护客户正当权益,降低声誉风险隐患,维护保险行业良好的社会形象;要通过多种渠道、多种形式,积极开展消费者教育宣传活动,提升消费者风险防范意识和能力;要强化社会责任意识,结合自身特点,助力乡村振兴,致力民生普惠,大力发展绿色金融,积极参与社会公益事业,共同提升行业社会形象。

        让我们全行业行动起来,以此次活动为契机,践行初心使命,强化合规内控建设,深化保险业清廉合规文化建设,积极构建保险行业新发展格局,大力倡导合规创造价值的理念,打造风清气正的行业生态!

                                             山西省保险行业协会

                                                                                                                                                                                   2021年7月6日

 

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